Coordinador Primer Informe 07 de agosto de 2020
@PrimerInforme1
Al
menos 17 asesores con sede en EE.UU. con clientes venezolanos han dejado UBS en
los últimos nueve meses, según las personas y los documentos disponibles
públicamente.
UBS Group AG está cortando lazos con algunos clientes
venezolanos a los que sirve desde Estados Unidos mientras la administración Trump endurece las
sanciones a un país que está sumido en una lucha por el poder.
La decisión afecta a varias cuentas con vínculos con
el gobierno de Venezuela o con Petróleos de Venezuela, la empresa petrolera
estatal, según personas familiarizadas con la decisión.
El corte de relaciones se produce después de que el
banco realizó una revisión en profundidad y decidió que algunas relaciones no
justificaban los riesgos de cumplimiento, dijeron las personas, que pidieron no
ser identificadas al revelar información interna.
Al menos 17 asesores con sede en EE.UU. con clientes
venezolanos han dejado UBS en los últimos nueve meses, según las personas y los
documentos disponibles públicamente. A los que quedan se les pide que
intensifiquen su pesquizas sobre los clientes venezolanos y sus fondos.
Los bancos están aumentando sus esfuerzos de
cumplimiento después de pagar miles de millones de dólares en los últimos años
por violar las sanciones de los EE.UU. o violar las leyes contra el lavado de
dinero. Venezuela se ha convertido en una preocupación particular después de
que la administración Trump en abril intensificó las medidas contra la
industria petrolera del país en un esfuerzo por alentar el cambio de régimen.
El
mes pasado, Suiza siguió a otros países europeos al imponer sanciones a 11
funcionarios venezolanos.
UBS administra un estimado de $ 2 mil millones a $ 3
mil millones en activos pertenecientes a venezolanos multimillonarios desde los
Estados Unidos, dijo una de las
fuentes, una cantidad relativamente menor en comparación con el resto de sus
negocios latinoamericanos. Un pequeño número de clientes del país
latinoamericano está reservado en Suiza, dijo una de las personas. Esas cuentas
no se están cerrando.
UBS no revela públicamente la cantidad de dinero que
administra para los latinoamericanos, pero en una presentación de 2018 a los
inversores se reveló la cifra de 108 mil millones de francos ($ 118 mil
millones). El banco ha visto un aumento en el dinero nuevo proveniente de la
región en los últimos meses, ya que los clientes buscaron la seguridad de una
empresa suiza en medio de la volatilidad causada por la pandemia de
coronavirus, informó Bloomberg anteriormente.
América Latina es un mercado fértil para los
administradores de riqueza offshore, pero también ha causado dolores de cabeza
en algunas empresas. A principios de este año, el regulador suizo Finma criticó
al banco rival Julius Baer Group Ltd. por no hacer más para prevenir el lavado
de dinero en su negocio latinoamericano. En 2018, uno de los exbanqueros de
Baer fue sentenciado a 10 años de prisión por su papel en el lavado de dinero
robado de PDVSA, la compañía petrolera.
En UBS, varios de los asesores que abandonaron el
banco tenían su sede en la sucursal de Miami, un centro popular para servir a
los más ricos de América Latina. Siete de ellos, que juntos administraron poco
más de mil millones de dólares en activos de clientes latinoamericanos, se
mudaron a Raymond James Financial Inc., según los comunicados de prensa de la
compañía.
«Raymond James tiene políticas transfronterizas
apropiadas para proteger a los clientes, asesores y la empresa», dijo un
portavoz. «Mantenemos controles ALD y de supervisión mejorados sobre nuestro
negocio offshore, que se intensifican para ciertos países, incluidas políticas
especializadas y procesos de investigaciones y pesquizas de clientes vinculados
a Venezuela».
No hay comentarios:
Publicar un comentario
Para comentar usted debe colocar una dirección de correo electrónico